证监会拟对五起操纵市场案件处罚，其中包括青岛东海恒信涉嫌操纵180ETF，另外四起案件均为自然人涉案，涉及股票包括国海证券，中国卫星，苏宁云商，信威集团，晋西车轴等，上述五起案件已进入告知程序。证监会公布被操纵股票名单


　　证监会披露，另外4宗案件是，金建勇涉嫌操纵国海证券股票价格、张春定涉嫌操纵中国卫星股票价格、袁海林涉嫌操纵苏宁云商、蓝光发展股票价格、叶飞涉嫌操纵信威集团、晋西车轴、江淮汽车、奥特迅、中青宝等5支股票价格。

　　9月11日为监管层对于配资清理定下的首个大限日期，伴随着首个清理大限到来，证监会对各家券商的摸底调查也告一段落。在昨天下午召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。5家公司收到证监会开出的巨额罚单。同时，邓舸还通报了拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚的通知。

　□案件通报1

　四券商惹祸上身

　　一场声势浩大的严查场外配资行动，让4家不按规定出牌的券商惹祸上身。证监会昨天宣布，经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

　　尤其是华泰证券、海通证券、广发证券在2016年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍然顶风作案，并未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。

　　此外，浙商期货也在此次严查中折翼。经调查，浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控，不符合期货公司审慎经营和风险管理要求。

　　证监会开巨额罚单

　　证监会新闻发言人邓舸表示，证券、期货公司应严格按照客户账户管理的有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求。对证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为，将坚决予以打击。

　　上述5家违规公司除了被证监会责令整改、给予警告外，公司及相关责任人也为此付出了惨重的代价。